促實(shí)干 曬實(shí)績(jī) 求實(shí)效 | 江北嘴投資集團(tuán)加強(qiáng)制度體系建設(shè)，提升合規(guī)管理水平
2024/2/4 19:11:17 來(lái)源：江北嘴投資集團(tuán)
主題教育開(kāi)展以來(lái)，江北嘴投資集團(tuán)以“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”為契機(jī)，聚焦合規(guī)體系建設(shè)關(guān)鍵抓手、能力提升關(guān)鍵目的、重點(diǎn)工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)，堅(jiān)持“當(dāng)下改”與“長(zhǎng)久立”相結(jié)合，抓實(shí)抓好制度頂層設(shè)計(jì)和流程再造，形成新的制度體系，提升合規(guī)管理水平，推動(dòng)主題教育常態(tài)長(zhǎng)效，促進(jìn)集團(tuán)健康發(fā)展。
堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向
著力解決制約管理的瓶頸問(wèn)題
集團(tuán)在深學(xué)細(xì)悟篤行習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想上下功夫，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，對(duì)標(biāo)對(duì)表，全面檢視查找問(wèn)題，找準(zhǔn)并解決制度體系中存在的問(wèn)題，著力解決了制約管理的瓶頸問(wèn)題。
摸清集團(tuán)制度體系現(xiàn)狀。集中對(duì)2022年底以前制度開(kāi)展全級(jí)次、全業(yè)務(wù)鏈條清理，全集團(tuán)共完成838項(xiàng)制度清理。這些制度基本滿足了不同時(shí)期管理的需要。但從近年來(lái)巡視、審計(jì)、內(nèi)控發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題來(lái)看，集團(tuán)制度體系還存在著合法合規(guī)性審查流程不規(guī)范、部分制度內(nèi)容與上位法依據(jù)不一致等問(wèn)題。
深入基層調(diào)研解難破題。在主題教育中，集團(tuán)主要領(lǐng)導(dǎo)聚焦合規(guī)體系建設(shè)，精心選題抓落實(shí)，確定了《強(qiáng)化江北嘴集團(tuán)合規(guī)體系建設(shè)對(duì)策研究》調(diào)研課題，調(diào)研發(fā)現(xiàn)制度建設(shè)與時(shí)俱進(jìn)還有差距、重點(diǎn)領(lǐng)域還存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等8個(gè)方面問(wèn)題。針對(duì)調(diào)研發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，集團(tuán)始終堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，把發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題作為制度建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，圍繞制度體系建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查、“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”合法合規(guī)性審查、“三張清單”編制等重點(diǎn)工作，優(yōu)化國(guó)有資本投資管理、合同管理、工程建設(shè)管理、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等5項(xiàng)管理機(jī)制開(kāi)展制度“立改廢釋”。集團(tuán)共完成制度修訂97項(xiàng)、新增104項(xiàng)、廢止50項(xiàng)，全力解決在清理、調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，切實(shí)將法律法規(guī)、國(guó)資監(jiān)管要求轉(zhuǎn)換為內(nèi)控要求，將審計(jì)、巡視、巡察問(wèn)題整改有效措施融入規(guī)章制度，有效防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，筑牢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范堤壩。
堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)
提高制度體系的科學(xué)性和前瞻性
在主題教育中，集團(tuán)黨委結(jié)合實(shí)際，統(tǒng)籌抓好制度體系頂層設(shè)計(jì)，打破以往職能部門(mén)獨(dú)立制定制度的模式，組建合規(guī)體系建設(shè)工作專班，集團(tuán)黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)任專班組長(zhǎng)，黨委副書(shū)記、總經(jīng)理及監(jiān)事會(huì)主席任專班副組長(zhǎng)，集團(tuán)黨委其他班子成員為專班成員，總法律顧問(wèn)作為總牽頭人，高效統(tǒng)籌、協(xié)同推進(jìn)各項(xiàng)任務(wù)高質(zhì)量完成。
工作專班先后召開(kāi)4次專題會(huì)，對(duì)合規(guī)體系建設(shè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行研究部署，分管領(lǐng)導(dǎo)全程參與指導(dǎo)制度體系頂層設(shè)計(jì)，總法律顧問(wèn)對(duì)制度合規(guī)性進(jìn)行把關(guān)，業(yè)務(wù)骨干負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度設(shè)計(jì)與流程再造并全面參與集團(tuán)制度體系整體研究，完全獨(dú)立于職能部門(mén)、上升到集團(tuán)層面開(kāi)展制度頂層設(shè)計(jì)，不僅使公司經(jīng)營(yíng)管理理念和改革創(chuàng)新部署融入制度體系，而且徹底解決了制度部門(mén)化傾向突出的問(wèn)題，確保制度體系的科學(xué)性和前瞻性，更有利于提高集團(tuán)管理效率和改革發(fā)展的持續(xù)推進(jìn)。
堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)
探索構(gòu)建制度流程管理新模式
主題教育開(kāi)展以來(lái)，集團(tuán)在充分借鑒先進(jìn)企業(yè)制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新制度流程設(shè)計(jì)方法，以管控模式調(diào)整為核心，以業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)為切入點(diǎn)，針對(duì)流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和執(zhí)行要素設(shè)計(jì)相應(yīng)的表單，將流程和表單固化到信息系統(tǒng)中，通過(guò)網(wǎng)上審批避免人為因素干擾，徹底解決流程可操作性不強(qiáng)、執(zhí)行力低的問(wèn)題，提高流程執(zhí)行效率。
規(guī)范“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”審查。及時(shí)制定《加強(qiáng)集團(tuán)重要決策事項(xiàng)合法合規(guī)性審查方案》、修訂《合同管理辦法》等制度，規(guī)范合規(guī)性審查職責(zé)及流程，夯實(shí)“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”合法合規(guī)性審查制度基礎(chǔ)。強(qiáng)化職能業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)審計(jì)部門(mén)、財(cái)務(wù)管理部門(mén)等多方協(xié)同審查機(jī)制，通過(guò)表格管控審簽流程，落實(shí)合法合規(guī)性審查職責(zé)。全集團(tuán)共審查制度128項(xiàng)，經(jīng)濟(jì)合同1479個(gè)，重大決策639個(gè)，集團(tuán)逐步實(shí)現(xiàn)“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”涉法事項(xiàng)合規(guī)性審查全覆蓋。
深化多方協(xié)同運(yùn)行機(jī)制。深度融合“法務(wù)、審計(jì)、合規(guī)管理、制度管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、違規(guī)責(zé)任追究”7項(xiàng)工作職能，建立“七位一體”全方位運(yùn)行機(jī)制，統(tǒng)一明確由法務(wù)審計(jì)部歸口管理、協(xié)調(diào)推進(jìn)，避免交叉重復(fù)。同時(shí)建立紀(jì)檢監(jiān)察聯(lián)席會(huì)制度，協(xié)同開(kāi)展法律糾紛案件監(jiān)督等8項(xiàng)監(jiān)督檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，通過(guò)紀(jì)檢監(jiān)察聯(lián)席會(huì)共享監(jiān)督成果，督促有效整改，形成業(yè)務(wù)監(jiān)督、履職監(jiān)督、責(zé)任追究的工作閉環(huán)。
加強(qiáng)信息化賦能。充分運(yùn)用集團(tuán)OA信息系統(tǒng)合規(guī)管理優(yōu)勢(shì)，嚴(yán)格把控工程招投標(biāo)、財(cái)務(wù)付款、資金調(diào)度、合同管理等“三張清單”重點(diǎn)管控環(huán)節(jié)，并將審批流程全部嵌入信息系統(tǒng)。做實(shí)規(guī)章制度、重大合同、重要決策“三項(xiàng)重點(diǎn)”合法合規(guī)性審核工作，實(shí)現(xiàn)線上審批全覆蓋。
堅(jiān)持清單管理
落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任
為適應(yīng)新時(shí)期集團(tuán)改革發(fā)展需要，有效落實(shí)各個(gè)層級(jí)管理責(zé)任，在制度層面上制定并有效落實(shí)“三張清單”的管理要求，處理好集中統(tǒng)一和分級(jí)負(fù)責(zé)的關(guān)系。集團(tuán)圍繞重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)事項(xiàng)，全面梳理合規(guī)要求和禁止性規(guī)定，逐一研究崗位合規(guī)職責(zé)、深入查找業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、理順合規(guī)審查流程，深度貫穿融合崗位合規(guī)職責(zé)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)審查流程管控表單內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)“三張清單”一體制定、一體填報(bào)、一體印發(fā)。
全集團(tuán)共梳理出228個(gè)業(yè)務(wù)事項(xiàng)、930個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)一步落實(shí)部門(mén)“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”原則、夯實(shí)部門(mén)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范陣地、將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，筑牢業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)“三道防線”。
集團(tuán)概況
重慶市江北嘴中央商務(wù)區(qū)投資集團(tuán)有限公司是重慶具有投融資功能的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，注冊(cè)資本20億元。按照重慶市政府授權(quán)，公司主要負(fù)責(zé)江北嘴中央商務(wù)區(qū)和南岸區(qū)廣陽(yáng)島的土地儲(chǔ)備整治、市政基...【詳細(xì)】
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